市级各有关部门（单位）：

《关于开展“审计‘四本清单’进百家、强内审、防风险”活动的实施方案》已经中共绍兴市委审计委员会审议通过，现予印发。

 

 中共绍兴市委审计委员会办公室    绍兴市审计局

2022年5月18日

关于开展“审计‘四本清单’进百家、强内审、

防风险”活动的实施方案

为深入贯彻落实市委主要领导批示精神，经研究，决定于2022年开展“审计‘四本清单’进百家、强内审、防风险”活动，为细化深化上述活动，特制定本实施方案。

一、总体要求

坚持以习近平总书记关于审计机关不仅要“查病”，更要“治已病”“防未病”系列指示精神为指导，认真贯彻落实省委、市委主要领导批示要求，立足我市“五个率先”新使命新任务，以审计服务为抓手，用活用好省委审计办《审计发现共性问题清单》和市审计局《党政部门、乡镇（街道）、国有企业领导人员履行经济职责重点风险防范清单》等“四本清单”，着力推进审计事前管、事前改，强化即审即改，进一步凝聚部门合力、促进共同发展，为打造新时代共同富裕地，率先走出争创社会主义现代化先行省市域发展之路作出新的贡献。

二、主要目标

以“将问题要点宣讲到位，将履职风险预警在前”为目标，抓实宣讲风险清单、提供内审服务、深化审计创新等关键环节，更好发挥审计监督职能，以高水平审计服务保障高质量发展。

——问题要点宣讲到位。坚持以审计“四本清单”为载体，在活动中强化责任担当，提升政治境界，着眼于为部门、为企业、为基层答疑解难，致力于实现市级一级预算单位和市属国有企业清单宣讲全覆盖，全力做好审计服务促进发展的大文章。

——内审工作精准辅导。认真贯彻落实《浙江省内部审计工作规定》，将内部审计业务指导和监督工作与审计业务工作同部署、同落实、同推进，有针对性地开展“一对一”“点对点”内审网格化联系指导，帮助提升内审人员素质能力，着力推进国家审计与内部审计协同发展。

——履职风险预警在前。坚持主动上门、贴心服务，突出实干导向和效果导向，探索风险预警与完善制度相结合的长效机制，引导广大内审干部发挥专业优势，提升服务水平。

三、活动服务对象

100家市级一级预算单位和市属国有企业。

四、活动安排

重点开展“三个一”活动：

（一）宣讲一揽“风险清单”

目标要求：结合绍兴实际，以《审计发现共性问题清单》和《党政部门、乡镇（街道）、国有企业领导人员履行经济职责重点风险防范清单》等“四本清单”为载体，由市审计局主动到一级预算单位和市属国有企业开展宣讲工作，推动履职风险“早发现、早提醒、早阻断、早纠正”。

活动内容：市审计局组织成立14个宣讲团队，主动上门开展审计“四本清单”面对面宣讲，结合宣讲对象主要职责及往年审计发现的主要问题，将问题表现形式、定性依据、产生根源、对策措施宣讲到位，将履职重点风险领域、风险内容预警在前；通过座谈交流、现场问答等方式，对部门（单位）在风险防范方面存在的困难、疑惑进行解答和帮助。

（二）提供一套“内审服务”

目标要求：发挥审计机关专业优势，立足内部审计监督指导职能，由市审计局开展常态化、精细化服务指导，助力各部门（单位）用活用好用巧审计“四本清单”，推动国家审计和内部审计协同发展，实现业务融合、信息共享、整改互促等目标。

活动内容：结合项目计划及宣讲安排，由市审计局配备“一对一”内审指导员，帮助相关部门（单位）对照审计“四本清单”更有效开展内部审计，逐条自查本部门本系统存在的苗头性、倾向性问题，深刻剖析问题产生根源，及时修改完善规章制度；搭建内审业务培训平台，有计划安排部门（单位）内审新兵参与国家审计项目，丰富审计实践经验。

（三）优化一个“成果体系”

目标要求：促进各部门（单位）建立健全整改工作机制，对内部审计查出的问题进行有效、彻底地整改，进一步强化内部审计成果运用，做好“后半篇文章”，实现内部审计成果最大化。

活动内容：由市审计局指导各部门（单位）建立健全挂销号管理等内部审计整改工作机制，加大内部整改督查力度，通过立行立改、建章立制、举一反三等措施，对内部审计发现的问题进行分类整改，同时探索构建审计整改智能化综合应用管理平台，实现内部审计数字化转型；推动各部门（单位）完善内部审计成果运用机制，建立健全内审结果公告、责任追究、考核奖惩等制度。

五、活动要求

（一）强化组织领导。此次活动作为加强党对审计工作领导的重要内容，由市委审计委员会办公室牵头，立足审计工作实际对该活动作出部署安排，制定具体落实举措，协调推进各项重点活动。各部门（单位）要提高政治站位，牢固树立“一盘棋”理念，积极配合落实市委审计委员会决策部署。市审计局要承担好组织指导、统筹推进的具体职责，落实好相关督促工作。

（二）注重活动实效。此次活动贯穿2022年工作始终，自3月起分阶段开展，于12月底前完成。请各部门（单位）于12月底前向市审计局报送活动开展情况汇总表（详见附件2），市审计局向市委审计委员会汇报活动开展情况。市审计局要合理分配时间、人员、事项，有序开展宣讲、辅导等一系列具体活动，避免扎堆前往、重复上门，减少对部门（单位）正常工作的影响，并及时梳理汇总服务过程中发现的问题与困难，一体推进理念更新、方式创新、成果革新，力求此次活动取得实效。

（三）强化作风建设。市审计局在服务中要大力弘扬“担当作为、攻坚克难”的优良传统作风，要深入一线、主动上门，力戒形式主义、官僚主义，坚持以实绩实效论英雄，持续在实现目标任务、服务效果等方面推陈出新，不断提升服务质效。

 

附件：1.服务计划表

    2.活动开展情况汇总表

 

附件1服务计划表 

序号	服务对象名称	市审计局责任处室
1	市委办公室	办公室（秘书处）
2	市政府办公室	办公室（秘书处）
3	市委、市人民政府接待办公室	办公室（秘书处）
4	市纪委、市监委	法规处
5	市信访局	法规处
6	市司法局	法规处
7	市检察院	法规处
8	市社联	法规处
9	市委老干部局	内审处
10	市委党史室	内审处
11	市新闻传媒中心	内审处
12	市审计局	内审处
13	市科协	内审处
14	市文联	内审处
15	嘉绍大桥公司	内审处
16	市委政法委	财政处
17	市委改革办	财政处
18	市财政局	财政处
19	市退役军人事务局	财政处
20	市人防办	财政处
21	市综合执法局	财政处
22	市政务服务办	财政处
23	市金控公司	财政处
24	市融资担保公司	财政处
25	市委党校	教科文处
26	市教育局	教科文处
27	市科技局	教科文处
28	市文广旅游局	教科文处
29	市体育局	教科文处
30	市妇联	教科文处
31	市工商联	教科文处
32	绍兴文理学院	教科文处
33	市体育彩票管理中心	教科文处
34	市委编办	农环处
35	市自然资源和规划局	农环处
36	市生态环境局	农环处
37	市水利局	农环处
38	市农业农村局	农环处
39	市政协办公室	农环处
40	市机关事务服务中心	农环处
41	市原水集团	农环处
42	市发改委	投资处
43	市建设局	投资处
44	市交通运输局	投资处
45	民革绍兴市委会	投资处
46	市援疆指挥部	投资处
47	市城投集团	投资处
48	市交投集团	投资处
49	滨海新区发展集团	投资处
50	市民政局	社保处
51	市人力社保局	社保处
52	市卫生健康委	社保处
53	市医保局	社保处
54	市残联	社保处
55	市红十字会	社保处
56	滨海新区管委会	社保处
57	九三学社绍兴市委会	社保处
58	市福利彩票发行中心	社保处
59	市经信局	企金处
60	市商务局	企金处
61	市国资委	企金处
62	市金融办	企金处
63	市演艺集团	企金处
64	市供销总社	企金处
65	市文旅集团	企金处
66	市国资运营公司	企金处
67	绍兴银行	企金处
68	市委组织部	经责处
69	市委宣传部	经责处
70	市委统战部	经责处
71	市档案馆	经责处
72	市人大常委会办公室	经责处
73	市统计局	经责处
74	民进绍兴市委会	经责处
75	市产业集团	经责处
76	黄酒集团	经责处
77	市公安局	行事处
78	市应急管理局	行事处
79	市市场监管局	行事处
80	市中级人民法院	行事处
81	团市委	行事处
82	民盟绍兴市委会	行事处
83	民建绍兴市委会	行事处
84	市公积金管理中心	行事处
85	震元股份	行事处
86	市直机关工委	机关党总支
87	市总工会	机关党总支
88	市外办	发展服务中心
89	镜湖新区开发办	发展服务中心
90	驻北京联络处	发展服务中心
91	驻上海联络处	发展服务中心
92	市投资促进中心	发展服务中心
93	市公用事业集团	发展服务中心
94	市轨道交通集团	发展服务中心
95	市镜湖新区开发集团	发展服务中心
96	市镜湖新农村建设公司	发展服务中心
97	市委网信办	计算机中心
98	市台办	计算机中心
99	市大数据局	计算机中心
100	农工党绍兴市委会	计算机中心

 

 

附件2

活动开展情况汇总表

 

填报单位：
项     目	计量单位	数量/金额
一、开展自查单位数量（本级及下属单位）	家
二、自查发现金额类问题个数	个
其中：违规金额	万元
损失浪费金额	万元
管理不规范金额	万元
三、自查发现非金额类问题个数	个
四、金额类问题整改个数	个
其中：调整会计账目	万元
收回资金	万元
挽回损失	万元
归还原资金渠道	万元
补缴税费	万元
其他（含核减投资额）	万元
五、非金额类问题整改个数	个
其中：新制定制度	个
修订完善制度	个
其他	个
六、处理人员情况	人
其中：党纪、政务处分	人
内部纪律处分	人
七、移送事项	件
单位负责人：	填表人：
	填表日期：	年     月     日