合规管理是国有企业得以依法治企、持续经营的根基，也是内部审计聚焦的关键要点。2024年12月初，上虞区国有资本投资运营有限公司凭借合规管理与内部审计紧密融合、协同共进所取得的创新实践成果与显著成效，成功获得中国质量认证中心颁发的ISO37301:2021及GB/T35770-2022合规管理体系国际国内“双认证”证书，成为全省县（区）级国有企业中首家获此殊荣的企业。

秉持问题导向，精准排查业务风险。公司内审部在总结分析内审共性问题的基础上，充分发挥牵头引领作用，针对企业投资、融资、人事、财务、资产、子公司管控等核心业务、重点领域以及关键环节的风险问题深入开展“全面诊断”专项活动。与核心部门及业务骨干进行深度访谈共计17场次，审阅业务资料逾500份，识别内控缺陷84项，编制形成各类风险管控清单195项，并强力督促各责任部门严格依标依规、定人定时落实整改任务，切实发挥内部审计作为企业“健康卫士”的关键作用。

遵循过程导向，稳步筑牢内控根基。以内审部为主导，建立内部缺陷与风险数据库，全面统筹协调各部门从公司战略规划、部门职能履行以及岗位操作执行等多元层面有序推进管理制度与工作流程重塑再造工程。累计完善内控制度超60份，其中新增27份，精心绘制业务流程图116张，系统建立起以制度体系为框架、运行体系为支撑、保障体系为依托的内控管理体系，为内部审计规范化、科学化开展提供了坚实可靠的制度保障。

聚焦结果导向，全力构建合规体系。对标从严治理与内部控制的高标准要求，将风险导向的内部审计理念深度贯穿于公司全业务领域范围，以合规风险清单、合规义务清单、流程管控清单、岗位职责清单、法律法规清单等“五张清单”为纽带，大力促进合规管理“三道防线”深度交融整合，初步构建起“全企成网、网中有格、格内定人、人负其责”的精细化合规管理体系，全面覆盖公司运营的每一处领域、穿透每一个层级，为企业行稳致远保驾护航。

（上虞区国投公司  严伟飞）